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证监会科技局正式上线:重构科技监管体系 看八大职责

来源:券商中国  作者:  2020-06-12 11:25:10

  证监会官网近日更新了机关部门一栏,科技局新增入列。科技局由在圈内颇有名气的学者型官员姚前领衔,旨在打造一个整合、打通现有各信息资源的资本市场大数据监管系统,这掀开了证监会科技监管的新篇章。

  

 

  根据证监会公示,科技局主要职能是:

  拟订证监会科技发展规划和信息化建设计划,负责证监会科技管理与建设工作;

  统筹监管系统科技资源,指导协调证券期货行业、金融基础设施科技建设工作,组织编制并推动落实证券期货行业科技发展规划;

  拟订并组织实施证券期货行业科技监管规则和信息化建设标准;

  负责证券期货行业信息安全及重大技术路线、重大科技项目管理工作,牵头行业科技监管、科技进步等工作;

  负责建设集中统一管理的数据体系,开展数据标准化治理,推进大数据平台建设和监管数据共享;

  组织开展金融科技和监管科技研究及应用实施;

  负责证券信息技术系统服务机构的备案管理工作;

  承办证监会交办的其它工作。

  已运营一段时间

  实际上,早在4月份,证监局科技局就已正式“营业”。证监会重构证监会科技监管体系,成立科技局,并对信息中心、中证数据公司、中证技术公司的职能进行优化调整,形成了以科技监管局、信息中心为一体,中证数据公司、中证技术公司为两翼的科技监管体制。

  姚前领衔科技局,他此前在央行系统工作8年之后,重返证监系统,先是在中国结算总经理的位置上短暂停留,随后赴任证监会科技局局长。

  姚前算得上是科技监管方面的“老兵”,他的工作经历一直与科技监管有关,此前在央行系统历任征信中心党委委员、副主任,科技司副司长,数字货币研究所所长,科技司巡视员。早在1997年5月到2002年10月期间,姚前就曾在中国证监会工作,历任信息中心计算机管理处主任科员、副处长。

  记者了解到,证监会成立科技监管局,是在央行或更高层的统一规划下,在监管科技的总体建设方案下,配合工作。

  近几年来,数字技术普遍得到了推广应用,便利了上市公司、中介机构、投资者等市场参与主体的信息交换,同时,通过大数据、云计算、人工智能等科技手段,证监会等监管部门能够汇聚更多的市场内外部数据,依托更先进的技术方法和信息资源,全面提升监管能力和风险识别能力,有效应对日益复杂的市场环境和风险变化。

  资本市场科技监管密集布局

  在科技监管局成立之前,资本市场的科技监管就已经密集布局。

  2018年8月底,证监会正式发布《监管科技总体建设方案》,完成了监管科技建设工作的顶层设计,并进入了全面实施阶段。自此之后,证监会会同中央网信办、工信部、人民银行等多部委,联合打造全国信用信息共享平台,形成了构建数字化生态的合力;指导交易所加强与银行、工商、税务、司法以及大型互联网公司的合作对企业画像;探索开展“云灾备”“云采集”,为中小机构降低运营成本、防范化解风险提供解决方案等。

  证监会高度重视科技监管工作,证监会主席易会满亲自部署将深化科技监管改革列为深化资本市场改革12项任务之一,提出了“数据让监管更加智慧”的理念。证监会科技监管体系做了新的顶层设计,进一步优化了科技监管的体制机制,成立了科技监管工作委员会和科技监管局,并对信息中心、中证数据、中证技术的职能进行了调整。经过这一系列重大改革后,形成了科技监管局、信息中心、中证数据、中证技术为主体的科技监管工作体系。

  证监会科技监管工作委员会副主任张野在两会期间接受本报采访时表示,今年资本市场科技监管要重点突破的是“一张网、一片云、一个库、一班人”建设。“一张网”即优化和改造证联网,实现更加广泛的互联互通;“一片云”即建设监管云平台,为应用系统建设和数据分析服务提供有力支撑;“一个库”即对前面所说的监管大数据平台进行建设完善,统一底层数据,支持系统各类科技建设项目;“一班人”即打造适合科技监管的人员队伍,实现专业化人才供给的长效机制。

  张野介绍,资本市场科技监管重点对数据采集共享、数据质量提升、数据治理与标准化、数据中台等方面的工作进行了新的规划和探索。这些工作紧密联系、相辅相成,其目标都是为了构建证监会良好的数据管理体系,将监管大数据平台建设成为证监会各类监管数据的总枢纽,实现监管数据的统一供给、提供精准的监管数据分析服务。

  “在应用系统建设上,我们今年将重点推进上市监管、私募监管、机构监管、稽查处罚等系统的建设,积极利用大数据、人工智能等先进技术,在上述几个监管条线开展更深层次的公司画像、风险预警、监测监控等功能建设,实现穿透式监管,并加大系统集成力度,在前端实现统一门户登陆和丰富的信息展示、检索能力。”张野介绍,证监会科技监管的本质目标就是推动构建科技与业务深度融合的智能监管新模式,加快构建资本市场科技监管平台及其运行机制,推进简政放权,实现放管结合,降低行政监管成本,提升监管效能和市场治理水平,维护市场稳定运行。

编辑:bj2020